直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证世界上女性最开放的是哪个国家券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送世界上女性最开放的是哪个国家网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(r世界上女性最开放的是哪个国家én)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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