科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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