*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(00后初中学历很丢人吗zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī00后初中学历很丢人吗)，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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