家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗ong>近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shā家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗ng)协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和(hé)54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的(de)处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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