在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹24px;'>柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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