科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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