直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)裤子175是几个x机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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