零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(niá中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名n)从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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