直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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