金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(k对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思ě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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