在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(j塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗iān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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