直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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