零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)好好记住我在你体内的感觉，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行好好记住我在你体内的感觉股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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