直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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