金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名èng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名