直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng河北属于南方还是北方 河北属于北方吗)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位河北属于南方还是北方 河北属于北方吗，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严河北属于南方还是北方 河北属于北方吗查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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