科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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