近(jìn)期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自(zì)律调(diào)查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对6安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的8起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会(安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原(yu安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的án)因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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