直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音agedata title="image1">

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jī揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音ng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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