在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”均码一般是什么码，均码一般是什么码数最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，均码一般是什么码，均码一般是什么码数协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金均码一般是什么码，均码一般是什么码数业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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