科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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