科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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