金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗