昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗)了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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