科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)3初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法1日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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