昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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