金(jīn)融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合人(rén)民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外(wài)机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联(lián)提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限(xiàn)不(bù)超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具体(tǐ)安(ān)排达(dá)成共识(shí)，并(bìng)签署了《关(料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗guān)于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易(y料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗ì)中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地(dì)市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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