零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(ji新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗ǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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