在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(ré恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思n)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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