董事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬自家股票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根(gēn)据证监会行政处罚决定书披露的信息，新美星董事(shì)长、法(fǎ)定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时向时(shí)任独墅湖(hú)文(wén)化传播有(yǒu)限公司董事(shì)长蒋维(wéi)，提供保(bǎo)证金约(yuē)3200万元，这(zhè)些钱部(bù)分来自他们(men)所掌控(kòng)的上海海(hǎi)得(dé)泽(zé)广(guǎng)投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（普通(tōng)合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们(men)提供资金的(de)目的是(shì)，委托蒋维对“新美星”进(jìn)行“市(shì)值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新美星”限(xiàn)售股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能够获(huò)得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即(jí)开(kāi)始(shǐ)利(lì)用控制的证券账户并联合其他市场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈(kuì)其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场(chǎng)操(cāo)纵股(gǔ)价，蒋维还找了两个帮(bāng)手共(gòng)同合谋。他(tā)经人介绍认(rèn)识(shí)并联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武共(gòng)同操纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制各自筹得的证券(quàn)账(zhàng)户(hù)、资金开始与蒋(jiǎng)维(wéi)共同交易“新(xīn)美星”；在此期间(jiān)，主要由蒋维(wéi)与(yǔ)毛(máo)明(míng)土联系，传递、沟通各自(zì)操盘情况，以利于两(liǎng)方交(jiāo)易决策(cè)，更好地共同抬高“新美(měi)星”股(gǔ)价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛(máo)明土、李传武(wǔ)控制(zhì)“俞某(mǒu)华”等35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美(měi)星”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数(shù)25.95个百分点。账户组累计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合谋(móu)，利用资金优势、持股优势(shì)，连续集(jí)中(zhōng)交(jiāo)易(yì)“新美星(xīng)”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个账户(hù)拉(lā)抬股价、集中出货(huò)

　　违法(fǎ)获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体来看看，蒋维联合毛(máo)明土、李传武，控制(zhì)35个证券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉(lā)高(gāo)“新(xīn)美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，账(zhàng)户(hù)组连续集中交易(yì)“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例(lì)超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖(mài)量(liàng)占(zhàn)市场(chǎng)申卖(mài)量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本(běn)比(bǐ)例自(zì)2019年(nián)3月5日开始(shǐ)超过5％，持(chí)续(xù)至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到(dào)峰值，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始，账户组持续大量买入“新(xīn)美星”，当日申买排名第一，竞(jìng)价买入(rù)成(chéng)交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日(rì)期末(mò)持股量为(wèi)期(qī)初持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量显著(zhù)增加。在此期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019831143是什么意思年(nián)4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新(xīn)美星”，期末(mò)持股量较期初增(zēng)加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其(qí)中，账户组(zǔ)有(yǒu)两段典型(xíng)的(de)拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一(yī)价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不(bù)低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成(chéng)交股(gǔ)数(shù)（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间(jiān)，“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集中卖出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此(cǐ)外，操(cāo)纵(zòng)期间，涉案账(zhàng)户组还多(duō)次实(shí)施(shī)盘中(zhōng)拉抬(tái)和对(duì)倒，并反向卖出获(huò)利的行为。经测算，扣除佣金和相(xiāng)关税费(fèi)，账户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价(jià)

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没有操(cāo)纵(zòng)动机。

　　第(dì)二(èr)，在(zài)案证(zhèng)据(jù)不足以证明蒋维(wéi)受何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委托(tuō)，联合他人操纵股(gǔ)价，一(yī)是“市(shì)值管理”不等同(tóng)于“操纵(zòng)证(zhèng)券市场(chǎng)”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托(tuō)理财关系，而(ér)非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交(jiāo)易(yì)新(xīn)美星(xīng)的(de)情况(kuàng)告知黄秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股(gǔ)东名册并(bìng)非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供，蒋(jiǎng)维也(yě)没有(yǒu)向黄秀(xiù)芳反馈过股东名(míng)册(cè)；四(sì)是(shì)蒋维没有与毛明(míng)土、李传武就各(gè)自账户交易(yì)新(xīn)美星的(de)盈亏分配进(jìn)行约(yuē)定；五是蒋维账户组利(lì)益与(yǔ)何(hé)德(dé)平、黄秀芳利(lì)益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账户(hù)组，蒋维获得(dé)黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还债务，部(bù)分(fēn)用于(yú)非法活动，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三(sān)，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对毛(máo)明土账户组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责(zé)任。

　　第四，部分账(zhàng)户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对(duì)黄(huáng)秀芳向蒋维提供(gōng)款项不知情、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳(fāng)系(xì)独立法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中(zhōng)一方存在不当行为，不应(yīng)推定或(huò)认定另一(yī)方承担责(zé)任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)，及他们的代(dài)理人(rén)也就是否合谋(móu)、部分账(zhàng)户(hù)的控(kòng)制关系、委(wěi)托理财关系(xì)等提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应，经复核(hé)，对当事人(rén)及其代理人的主要陈述(shù)意见(jiàn)不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主体参与、多个环节(jié)实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接(jiē)、合作，共同完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供资(zī)金(jīn)作为保证金，委托其(qí)通过二(èr)级市场交易影响新美星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知悉并参与(yǔ)了(le)本案行为；上述行(xíng)为的实质是操纵股价(jià)，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证(zhèng)据可以(yǐ)证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价的(de)意图(tú)和目标(biāo)，共(gòng)同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价，并且(qiě)采取了(le)联(lián)合影响股价(jià)的行(xíng)动(dòng)，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和(hé)责(zé)任承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日(rì)至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制(zhì)的账户交易“新(xīn)美星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵起到一定程(chéng)度锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土知(zhī)道蒋(jiǎng)维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋维已经(jīng)有一定底仓，才(cái)愿意(yì)买入“新美星”，因(yīn)此(cǐ)毛明土和李(lǐ)传(chuán)武的违法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何(hé)德平一致。在此基(jī)础(chǔ)上，在(zài)认定及(jí)处罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方(fāng)账户(hù)组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行(xíng)为违反了(le)2005年《证券法》第(dì)七十(shí)七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百零三条(tiáo)所述的操纵证券市(shì)场行为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规(guī)定，证监会(huì)决定：就(jiù)操纵证券市场(chǎng)行为，对何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所得4783.56万元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对(duì)毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警(jǐng)告(gào)并(bìng)罚款

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露违法的相关情况，行政处罚(fá)决定(dìng)书披露(lù)，在(zài)新(xīn)美星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)夫(fū)妇(fù)持有公(gōng)司80万股股份，占新美星(xīng)上市时总股(gǔ)本的(de)1％。上市后，该部分股票继续由海得泽(zé)广代持，海(hǎi)得泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出：第一，海得(dé)泽(zé)广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在代持，涉案股份(fèn)系海得泽广为(wèi)兰(lán)某(mǒu)代持，股份减(jiǎn)持决策(cè)由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持(chí)所(suǒ)得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的原因系(xì)兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有重大(dà)性，不(bù)对投资者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立(lì)，何德平(píng)对(duì)借款、还(hái)款等事项，不(bù)参与(yǔ)、不知情(qíng)，没有主观过错，不应受到处罚。综(zōng)上，请求不予(yǔ)处(chù)罚。

　　对此，证监(jiān)会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资金流(liú)水及相关(guān)银行账(zhàng)户流水(shuǐ)，结(jié)合(hé)何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)的配偶关(guān)系，代持资金和减持所得系家庭共同财(cái)产，可以(yǐ)认定海(hǎi)得泽广代何德平(píng)、黄秀芳持(chí)有新(xīn)美星股(gǔ)票。当(dāng)事人所提相关理(lǐ)由不具有事实和法律(lǜ)依据(jù)，不予采纳(nà)。

　　证监会(huì)表示，何德平作为上市公司实际控(kòng)制(zhì)人，未如实(shí)告知上市公(gōng)司上述(shù)持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新(xīn)美星(xīng)在相关(guān)公告(gào)中均未披露相关情况(kuàng)，导致新美(měi)星违反(fǎn)2005年《证券法》第(dì)六(liù)十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，何德平(píng)的(de)行为(wèi)构成2005年《证(zhèng)券法》第一百九十三(sān)条(tiáo)第三款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息披露违法行为(wèi)，对(duì)何德平给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

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