科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiā破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗n)会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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