零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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