科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思de)申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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