科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年100块钱值多少美元，100美元是几百元钱分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　100块钱值多少美元，100美元是几百元钱　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标100块钱值多少美元，100美元是几百元钱(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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