<安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介/p>

　　近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要(yào)求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以严(yá安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介n)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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