在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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