在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停一周期是什么意思是多少天受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(一周期是什么意思是多少天mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一周期是什么意思是多少天