零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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