零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决(j防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行ué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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