在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shwhile的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗ān)基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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