为了(le)让自己的限(xiàn)售股解禁后(hòu)能获得好的回(huí)报(bào)，上市公司董事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)的股(gǔ)票价(jià)格，然后高(gāo)位出(chū)货(huò)。

　　最(zuì)近(jìn)，中(zhōng)国证监会网站披露了一则行政处(chù)罚决定书，引发市(shì)场关注。时(shí)为新(xīn)美星董事长(zhǎng)何德平和其(qí)配偶黄秀芳(fāng)提(tí)供资(zī)金，委托蒋维(wéi)对新美(měi)星进行(xíng)“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持(chí)、抬高公司股价(jià)，以便后(hòu)续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传(chuán)武合谋，控(kòng)制35个(gè)证券(quàn)账户(hù)，利用资金优势(shì)、持(chí)股(gǔ)优势，连(lián)续集中交易新美(měi)星，影响(xiǎng)公司(sī)股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终，证监会对此操(cāo)纵证券市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元；还(hái)对何德平信(xìn)息披(pī)露违法(fǎ)违规，给予(yǔ)警告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们一起(qǐ)来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价(jià)

　　根据证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)披露的信(xìn)息，新美(měi)星(xīng)董事长、法定代(dài)表人、实(shí)际控制人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独(dú)墅湖文(wén)化传播有限(xiàn)公司董(dǒng)事长蒋维，提(tí)供保证金约3200万(wàn)元(yuán)，这些钱部分来自(zì)他(tā)们所掌控(kòng)的上(shàng)海海得泽广投资管(guǎn)理(lǐ)中心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得(dé)泽广）减持“新美星”社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀所得(dé)。

　　他们提(tí)供资(zī)金的目的是，委(wěi)托蒋维对(duì)“新美星”进行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新(xīn)美星(xīng)”股价，以便何德平所(suǒ)持(chí)“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能够(gòu)获(huò)得(dé)好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即开始利用控制的证券账户并(bìng)联(lián)合(hé)其他(tā)市(shì)场(chǎng)资金在(zài)二级市场买入并交易“新美(měi)星”，且在后续操作中(zhōng)向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还(hái)找了两个(gè)帮手(shǒu)共同合谋。他(tā)经人介(jiè)绍(shào)认识(shí)并联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美(měi)星”；毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武控制各自(zì)筹得的(de)证券账户、资(zī)金开(kāi)始(shǐ)与蒋(jiǎng)维(wéi)共同交易(yì)“新美(měi)星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系(xì)，传(chuán)递、沟通各自操盘情(qíng)况(kuàng)，以利于两方(fāng)交易决策，更好地共同抬高(gāo)“新美星(xīng)”股价。

　　根据监管披露(lù)的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，蒋维(wéi)联(lián)合毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累(lèi)计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金额(é)5.82亿(yì)元(yuán)，对(duì)应卖出(chū)4669.04万股，卖出(chū)成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在(zài)此(cǐ)期间，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武合谋，利(lì)用资(zī)金优势(shì)、持股优势，连续集中交易“新美(měi)星”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户(hù)拉抬股价、集中出货(huò)

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合(hé)毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉高“新美星”股(gǔ)价(jià)，然后出货(huò)，违法获利(lì)的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占(zhàn)市(shì)场申买量比例超20％的交(jiāo)易日有19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户组(zǔ)持股(gǔ)总数占总股(gǔ)本(běn)比(bǐ)例(lì)自2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势(shì)和持股优势。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大(dà)量(liàng)买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价(jià)买入(rù)成交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持(chí)股量为期初(chū)持股量38.71倍，持股量(liàng)显著增加(jiā)。在此(cǐ)期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指3.33个百分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二(èr)阶段，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉(lā)抬“新美(měi)星”，期末持股量较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两段典(diǎn)型(xíng)的(de)拉抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不(bù)低(dī)于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交(jiāo)股数（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年(nián)3月(yuè)18日至3月(yuè)22日，以(yǐ)不低于卖一(yī)价(jià)或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户(hù)组同(tóng)期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场(chǎng)成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指数22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操(c社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀āo)纵期间，涉案账户组(zǔ)还(hái)多(duō)次实施盘中拉(lā)抬和对倒，并反向(xiàng)卖出获利的行为。经测(cè)算，扣除佣(yōng)金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财(cái)、而(ér)非(fēi)操纵(zòng)股价

　　证监会不(bù)予(yǔ)采纳(nà)，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理人提出多点申诉意见，请(qǐng)求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵(zòng)动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以(yǐ)证明蒋维(wéi)受何德平或(huò)黄秀芳委(wěi)托，联合他人操纵股价，一(yī)是“市(shì)值管理”不等同(tóng)于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没(méi)有将其与毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)等人讨论交易新美(měi)星的情况告知黄秀芳(fāng)或何(hé)德平，涉(shè)案(àn)股东(dōng)名册并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反馈过(guò)股东名(míng)册；四是蒋维没有与毛明(míng)土、李传武(wǔ)就各自账户(hù)交易新美星的盈亏分(fēn)配进行约定；五是(shì)蒋(jiǎng)维(wéi)账户组利益(yì)与(yǔ)何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳利益(yì)并不一致，何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能(néng)控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获(huò)得黄(huáng)秀(xiù)芳资金后(hòu)部分用于偿还债务，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应(yīng)对(duì)毛(máo)明土(tǔ)账户组(zǔ)、李传武账户组交易(yì)行为承担责(zé)任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄(huáng)秀芳2020年(nián)11月25日(rì)询问笔录的合法性(xìng)及真(zhēn)实性。

　　第六(liù)，何德(dé)平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知情、未(wèi)参(cān)与，且(qiě)何德平(píng)与黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻(qī)或一致(zhì)行动人中一方(fāng)存在不(bù)当行为，不(bù)应推定或认(rèn)定另一方(fāng)承担责任(rèn)。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武，及他(tā)们的代理人也就是(shì)否合谋、部分(fēn)账户的控(kòng)制关系、委托理财关系等提出(chū)了申诉意(yì)见(jiàn)。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复核，对当(dāng)事人及其(qí)代理(lǐ)人(rén)的主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多(duō)个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵(zòng)行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作(zuò)为保证金，委托(tuō)其通过二级(jí)市场交易影响新美(měi)星股价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄(huáng)秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情(qíng)况(kuàng)；何德(dé)平知(zhī)悉(xī)并参与了本(běn)案行为(wèi)；上述行为的(de)实质是操纵(zòng)股价，并(bìng)非合法理财。在案证据(jù)可(kě)以(yǐ)证明，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武有共同影响“新(xīn)美星”股价的意图和目标(biāo)，共同商议、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采(cǎi)取了(le)联(lián)合(hé)影响股价的(de)行(xíng)动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期(qī)间和(hé)责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星”客观(guān)上为后续的(de)合谋(móu)操(cāo)纵起(qǐ)到一定程度锁仓的作(zuò)用，并且(qiě)根据蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录(lù)，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公司的合作(zuò)，知道(dào)蒋维已经(jīng)有一定(dìng)底仓，才愿意(yì)买入“新美星”，因(yīn)此毛(máo)明土和李传武的(de)违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德平一致。在此(cǐ)基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待(dài)各方账户组(zǔ)。

　　证监会认(rèn)为，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)上述行为违反了2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第七十七条第一(yī)项规(guī)定，构成2005年《证券法》第二百零三条(tiáo)所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定：就操(cāo)纵证券市场行为，对(duì)何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武没收违法(fǎ)所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平、黄(huáng)秀芳罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相关情况，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股股份，占新美星上(shàng)市时总股(gǔ)本的1％。上(shàng)市(shì)后，该部分股票(piào)继(jì)续(xù)由海得(dé)泽广(guǎng)代持，海(hǎi)得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德(dé)平信息披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人(rén)提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二(èr)人不存在代(dài)持，涉案股份系海得(dé)泽(zé)广为(wèi)兰某(mǒu)代持(chí)，股(gǔ)份减(jiǎn)持决策由海得泽(zé)广和兰某作出(chū)，海(hǎi)得泽广将减持所(suǒ)得汇(huì)入(rù)黄秀芳指定账户的(de)原因(yīn)系兰(lán)某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不对投资者决(jué)策产生(shēng)重大(dà)影(yǐng)响，情(qíng)节轻微。第三，即便认(rèn)定代持成(chéng)立，何德平对借款、还款等事项，不(bù)参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综上(shàng)，请求不(bù)予(yǔ)处罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水、资金流水(shuǐ)及相关银行账户流水(shuǐ)，结(jié)合何德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系，代持资(zī)金和减持(chí)所得系(xì)家庭共同(tóng)财产，可以认定(dìng)海得泽广代何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳持(chí)有新美(měi)星股票。当事人所(suǒ)提相关理(lǐ)由不(bù)具(jù)有事(shì)实和法(fǎ)律依(yī)据(jù)，不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何(hé)德平作为(wèi)上市公司实际控制人，未如实(shí)告知上市公(gōng)司上述持股情况，导(dǎo)致新(xīn)美星在相关公告中(zhōng)均(jūn)未披(pī)露相关情况，导(dǎo)致新美星(xīng)违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三(sān)条规定，何德(dé)平的(de)行为构成2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》第一百九(jiǔ)十三条第三(sān)款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就信(xìn)息披露违法行(xíng)为(wèi)，对(duì)何德平给予(yǔ)警告，并处(chù)以40万元(yuán)罚款。

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