近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。浴资都包括什么 浴资是门票吗

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额(é)财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构(浴资都包括什么 浴资是门票吗gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序(xù)；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的(de)正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(浴资都包括什么 浴资是门票吗kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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