在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(s凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则hì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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