昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证_D是什么意思，_3是什么意思券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户(h_D是什么意思，_3是什么意思ù)与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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