零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shè乌鲁木齐海拔多少米高n)核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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