在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募cos180°是多少，cos180度等于多少证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以(cos180°是多少，cos180度等于多少yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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