金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券单倍行距是多少监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师单倍行距是多少事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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