零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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