在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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