零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)2国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人44.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人>

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